答案AC 解析中华人民共和国证券法第一百零二条规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人该法规定，证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司应当加入证券业协会由此可见，证券交易所；第一条为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，根据中华人民共和国证券法中华人民共和国证券投资基金法证券公司监督管理条例等法律法规，制定本准则 第二条证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则 第三条中国证券业协会以下简称quot协会quot依据本准则对从业人员的执业行为进行自律管理协会的；为了优化上市公司自律监管规则体系，上海证券交易所上交所发布了上海证券交易所上市公司自律监管指引第8号股份变动管理此指引旨在加强上市公司股东及董事监事和高级管理人员等主体所持本公司股份及其变动的管理自发布之日起施行，原有相关规定如上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引；答案D 中国证券业的自律管理体现在保护行业共同利益促进行业共同发展方面，具体表现为以下3个方面对会员单位的自律管理对从业人员的自律管理代办股份转让系统选项D是证券登记结算公司的职能的表述；还有公平公正，对待所有客户一视同仁，不偏袒不歧视，在业务操作和信息披露等方面保持公平公正的原则另外，遵守法规也是重要规范，严格遵守国家证券法律法规以及行业自律规则，依法依规开展业务诚实守信是基础，证券从业人员要以真诚之心对待客户和业务，如实提供信息，不搞欺诈比如在向客户推荐产品时。
证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的自律管理监管主体包括中国证监会中国证券业协会中国期货业协会和中国证券投资基金业协会等自律组织其中，中国证监会应当加强对证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业的监督管理而中国证券业协会中国期货业协会中国证券投资基金业协会等自律组织则依据章程相关自律；自律监管是指一种证券市场监管模式，其中政府除了一些必要的国家立法之外，很少直接干预证券市场，而主要由证券交易所证券商协会等自律性组织进行监管以下是对自律监管的详细解释一监管主体 自律性组织自律监管的核心在于证券交易所证券商协会等自律性组织这些组织通过制定行业规范监管规则以及执行机制，对证券市场进行日常监管二监管。
证券业协会是一个自律管理组织部门证券业协会是中国证券行业的自律组织，它不属于政府机构，而是一个非盈利的由证券公司及相关机构自愿组成的行业性社会团体法人其主要职责在于对证券行业进行自我管理和自我约束，维护市场秩序，保障行业的公平竞争，促进证券市场的健康发展下面详细解释其功能和重要性；证券监管的特点主要包括以下四个方面法规监管定义通过制定和执行相关的证券法律法规来规范证券市场的运行内容这些法律法规通常涵盖证券法公司法投资基金法等目的确保市场的公平透明和有效，防止欺诈操纵市场和其他不法行为自律监管定义证券市场参与者通过自律组织进行自我监管的一种；中国证券业协会执行的行业自律制度分为四大类，分别是从业人员管理会员机构管理业务规范和代办股份转让规则在2013年1月，全国中小企业股份转让系统有限公司正式揭牌后，代办股份转让的自律监管转移至该公司，中国证券行业协会承担起了替代沪深早期行业自律组织的任务，我国进入了政府监管与自律监管相结合的；证券业协会的自律监管措施包括多种类型其涵盖了对会员机构的日常监管违规行为的惩戒以及对行业规范的引导等多方面比如会对会员的经营活动进行持续关注，确保其合规运作当会员出现违规情况时，会采取相应的纪律处分措施1 首先是谈话提醒当发现会员可能存在一些轻微的合规问题或者潜在风险时，证券。
证券市场自律是指证券市场参与者组成自律组织，在国家有关证券市场的法律法规和政策的指导下，依据证券行业的自律规范和职业道德，实行自我管理自我改革的行为那么证券市场是怎么样实现自律的呢？一证券交易所的自律管理 1证交所的监管职能包括对证券交易活动进行管理对会员进行管理对上市公司；答案AC 自律性机构包括中国证券业协会证券交易场所证券交易所全国中小企业股份转让系统证券服务机构证券服务机构是指会计师事务所律师事务所以及从事证券投资咨询资产评估资信评级财务顾问信息技术系统服务的机构，不包括证券公司与基金管理公司；中证协是中国证券业协会的简称中国证券业协会是一个重要的证券行业自律组织，它致力于维护证券市场的稳定和健康发展下面是关于中证协的详细介绍一中证协的基本职能 中证协的主要职能包括制定行业规范推动市场诚信建设组织专业培训维护会员合法权益等它在证券业中扮演着重要的角色，通过；财达证券的自律监管措施主要涉及合规管理风险控制业务规范等方面这些措施通常由证券业协会或交易所依据相关规则制定，目的是维护市场秩序和保护投资者权益1合规管理方面，要求公司建立完善的内部合规体系，包括合规部门设置合规人员配备合规审查流程等公司需要定期开展合规培训，确保员工了解并；1 法规明确规定证券从业人员不得从事与客户利益相冲突的证券交易活动这是为了防止从业人员利用职务之便谋取私利，确保客户资金安全和交易公平例如，若从业人员掌握未公开信息并用于自己炒股，会扰乱市场秩序，损害其他投资者利益2 从行业自律角度看，证券机构也会对员工炒股行为进行约束因为这关系到机构声誉和整体形象一旦。
